Написал: Блог
Виртуальные активы по-прежнему остаются одним из самых перспективных рынков в мире. С внедрением политик и появлением все большего количества проектов по соблюдению требований у компаний и частных лиц растет потребность в открытии счетов в агентствах по обеспечению соблюдения требований Гонконга для участия в транзакциях с виртуальными активами.
В этой статье Bailu Living Room обобщает методы открытия счетов только трех соответствующих требованиям учреждений розничной торговли виртуальными активами в Гонконге: OSL, Hashkey и Victory Securities, чтобы помочь инвесторам более удобно участвовать в макете Web3 в Гонконге.
ОСЛ
15 декабря 2020 года OSL первой получила лицензию Гонконгской комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) на занятие регулируемой деятельностью типа 1 (торговля ценными бумагами) и типа 7 (предоставление услуг автоматизированной торговли). Она официально стала первой в мире платформой для торговли цифровыми активами, лицензированной Комиссией по регулированию ценных бумаг Гонконга, зарегистрированной, оснащенной страховкой кошелька цифровых активов и проверенной аудиторскими фирмами «Большой четверки», специально обслуживающей институциональных и профессиональных инвесторов.
3 августа 2023 года OSL объявила, что получила одобрение Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга на обновление существующей лицензии. Утверждено для расширения услуг по торговле цифровыми активами, таких как Биткойн и Эфириум, для розничных инвесторов.
В зависимости от процесса открытия счета открытие счета OSL делится на две категории: личный счет и счет компании. Среди них, чтобы открыть счет компании, вам необходимо связаться с сотрудниками по электронной почте, и они проведут вас через процесс открытия счета.
Процесс открытия личного счета OSL выглядит следующим образом:
(i) Откройте базовую учетную запись криптовалюты по электронной почте и выберите «Индивидуальный пользователь» или «Пользователь компании»;
(ii) Полная сертификация KYC транзакции OSL;
- Аутентификация личности включает в себя: личную информацию, документы, удостоверяющие личность (удостоверение личности, паспорт), подтверждение адреса*, биометрическую проверку, финансовую информацию, сертификат актива и подписание соглашения;
- Документы, удостоверяющие личность, которые необходимо подготовить, включают: удостоверение личности, паспорт;
- Документы, подтверждающие адрес, которые необходимо подготовить, включают: выписки с банковского счета/кредитные карты/счета за воду/счета за электричество/счета за газ в течение трех месяцев;
(iii) Завершите «Оценку аппетита к риску», чтобы определить торговые функции, которые вы можете использовать; если оценка оценки слишком низкая, отдельные торговые комбинации могут быть ограничены;
(iv) После выполнения вышеуказанных шагов OSL Exchange рассмотрит и утвердит результаты, о результатах обычно сообщается в течение одной недели;
(v) После завершения процесса открытия счета для активации счета OSL требуется первый депозит; согласно правилам лицензирования криптовалют в Гонконге, сумма первого депозита должна составлять не менее 10 000 гонконгских долларов или 1500 долларов США.
Обмен хэш-ключами
10 ноября 2022 года Hash Blockchain Limited, дочерняя компания Hashkey Group, получила лицензию Гонконгской комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) на участие в регулируемой деятельности типа 1 (торговля ценными бумагами) и типа 7 (предоставление услуг автоматической торговли). . Позже была запущена биржа соответствия Hashkey Exchange.
10 ноября 2022 года Hash Blockchain Limited, дочерняя компания Hashkey Group, получила лицензию Гонконгской комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) на участие в регулируемой деятельности типа 1 (торговля ценными бумагами) и типа 7 (предоставление услуг автоматической торговли). . Позже была запущена биржа соответствия Hashkey Exchange.
3 августа 2023 года HashKey Exchange официально объявила, что получила обновление лицензий № 1 и 7, став первой лицензированной торговой площадкой в Гонконге, развивающей свой бизнес для розничных пользователей.
В настоящее время услуги, предоставляемые Hashkey Exchange, можно условно разделить на следующие категории:
(i) Индивидуальный профессиональный инвестор: физическое лицо/совместное имя с другими лицами или инвестиционная компания, полностью принадлежащая физическому лицу, и общий инвестиционный портфель на соответствующую дату составляет не менее 8 миллионов гонконгских долларов или эквивалент в иностранной валюте;
(ii) Корпоративные профессиональные инвесторы: корпорации или товарищества, общий инвестиционный портфель которых на соответствующую дату составляет не менее 8 миллионов гонконгских долларов или его эквивалента в иностранной валюте, или чьи общие активы составляют не менее 40 миллионов гонконгских долларов или его эквивалента в иностранной валюте с рыночная стоимость;
(iii) Институциональные профессиональные инвесторы: организации, которые соответствуют определению «профессиональных инвесторов» согласно Постановлению о ценных бумагах и фьючерсах, такие как банки, брокерские фирмы, страховые компании или другие регулируемые посредники;
(iv) Розничный клиент или розничный инвестор: любое лицо, кроме профессионального инвестора.
Процесс открытия личного счета на Hashkey Exchange выглядит следующим образом:
(i) Введите свой номер телефона или адрес электронной почты и введите проверочный код для завершения регистрации учетной записи;
Временно не принимаются адреса электронной почты: qq.com, 163.com, 126.com, sohu.com, sina.com и т. д.; номера мобильных телефонов не могут быть из материкового Китая, США, Малайзии, Американского Самоа, Бангладеш, Алжир, Египет, Гуам, Марокко, Пуэрто-Рико, Северные Марианские острова;
(ii) Следуйте инструкциям и завершите проверку KYC. Вам необходимо выбрать тип учетной записи во время проверки KYC, и его нельзя изменить после выбора;
- Аутентификация личности включает в себя: личную информацию, сертификаты и биометрическую проверку, финансовую информацию, сертификаты активов и подписание соглашений;
- Паспорта не принимаются из: России, Афганистана, Анголы, Бурунди, Беларуси, Демократической Республики Конго, Центральноафриканской Республики, Кот-д'Ивуара, Кубы, Эритреи, Эфиопии, Гвинеи, Республики Гвинея-Бисау, Гаити, Ирака, Ирана, Севера. Корея, Ливан, Либерия, Ливия, Мали, Мьянма, Никарагуа, Руанда, Судан, Сьерра-Леоне, Сомали, Сирия, Украина, Венесуэла, Йемен, Южная Африка, Зимбабве, Южный Судан;
- Документы, подтверждающие адрес, которые необходимо подготовить, включают в себя: банковские выписки/кредитные карты/счета за воду/счета за электричество/газ в течение трех месяцев; если используется подтверждение адреса родственника, требуются дополнительные документы, подтверждающие родство между родственниками.
(iii) выполнить аутентификацию с помощью распознавания лиц;
(iv) Заполнить «Инвестиционную анкету»;
(v) Полная аутентификация банковского перевода. При осуществлении банковского перевода необходимо загрузить две части информации: банковскую карту с тем же именем, что и счет, и свидетельство о переводе депозита;
Согласно правилам лицензирования криптовалют в Гонконге, первоначальная сумма депозита должна составлять не менее 10 000 гонконгских долларов или 1500 долларов США;
Регионы депозита, принимаемые HashKey: Гонконг, Австралия, Австрия, Бельгия, Канада, Ирландия, Израиль, Италия, Норвегия, Португалия, Сингапур, Испания, Швеция, Швейцария, Великобритания и США (но не поддерживает идентичность США). сертификаты или карты Visa) перевод).
Корпоративным и институциональным инвесторам после выбора соответствующей категории для проверки личности сотрудники отправят соответствующие документы по электронной почте и помогут вам открыть счет.
Победные ценные бумаги
9 декабря 2022 года Victory Securities получила лицензии на виртуальные активы Гонконга № 1 и № 4, став первой финансовой группой в Гонконге, которой Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам выдала лицензии на торговлю виртуальными активами и на консультирование.
Победные ценные бумаги
9 декабря 2022 года Victory Securities получила лицензии на виртуальные активы Гонконга № 1 и № 4, став первой финансовой группой в Гонконге, которой Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам выдала лицензии на торговлю виртуальными активами и на консультирование.
24 ноября 2023 года Victory Securities была одобрена Комиссией по регулированию ценных бумаг Гонконга и стала первой лицензированной местной фирмой по ценным бумагам в Гонконге, которая может предоставлять розничным инвесторам услуги по торговле виртуальными активами и консалтинговые услуги после выхода новых правил.
В соответствии с инструкциями на официальном сайте Victory Securities, инвесторам необходимо сначала заполнить заявку на открытие счета ценных бумаг для Victory Securities; после завершения открытия счета клиенты за пределами материкового Китая могут завершить открытие счета виртуальных активов «VA». через последующие шаги.
Что касается личных счетов, то к клиентам, отвечающим условиям открытия счетов ценных бумаг в Victory Securities, относятся: клиенты, имеющие удостоверения личности Гонконга, и клиенты, имеющие удостоверения личности материкового Китая.
Документы, необходимые клиентам, имеющим гонконгские удостоверения личности, включают: (i) гонконгское удостоверение личности; (ii) номер телефона в Гонконге; (iii) номер банковского счета в Гонконге для будущих депозитов; (iv) в течение трех месяцев подтверждение адреса, такие как банковские выписки, счета за коммунальные услуги и т. д.; (v) и адрес электронной почты, используемый для получения соответствующих уведомлений и документов от Victory Securities.
Документы, необходимые клиентам, имеющим удостоверения личности материкового Китая, включают: (i) удостоверение личности второго поколения материкового Китая; (ii) номер телефона материкового Китая; (iii) дебетовую карту с тем же именем для банковского счета материкового Китая, используемого для проверки (iv ) Банковский счет в Гонконге для будущих депозитов; (v) Подтверждение адреса в течение трех месяцев, например, банковские выписки, счета за коммунальные услуги и т. д.; (vi) и адрес электронной почты, используемый для получения соответствующих уведомлений и документов от Victory Securities.
После подготовки соответствующих документов индивидуальные клиенты могут перейти в раздел «Обслуживание клиентов» - «Часто задаваемые вопросы» на официальном сайте Victory Securities. На официальном сайте перечислены подробные графические и текстовые шаги. После заполнения требований вы можете выполнить открытие счета ценных бумаг.
Для счетов компаний процесс открытия счетов в настоящее время разделен на две категории: гонконгские компании и зарубежные компании.
Документы, которые должны подготовить гонконгские компании, включают: (i) Копии резолюций совета директоров; (ii) Все директора, уполномоченные лица по сделкам, уполномоченные лица с правом подписи и конечные крупные бенефициарные держатели, которые владеют 10% или более конечных долей/акций компании. Копия удостоверения личности/паспорта и подтверждение адреса за последние три месяца; (iii) Свидетельство о регистрации компании, CI и последующее свидетельство об изменении названия компании; (iv) Устав или правила компании; (v) Подтверждение адреса компании; (vi ) Банковский счет компании; (vii) Последний годовой отчет, все последующие уведомления о назначениях/отставке секретарей и директоров, а также отчеты о распределении акций и/или документы о передаче с подробной информацией о текущих акционерах; (viii) Срок действия Свидетельство о регистрации бизнеса, BR (ix) Схема структуры капитала компании.
Документы, которые должны подготовить зарубежные компании, включают: (i) Копии резолюций совета директоров; (ii) Все директора, уполномоченные лица по сделкам, уполномоченные лица с правом подписи и конечные крупные бенефициарные держатели, владеющие 10% или более окончательного капитала/акций компании. Удостоверение личности/паспорт и подтверждение адреса за последние три месяца; (iii) Свидетельство о регистрации компании, CI и последующее свидетельство об изменении названия компании; (iv) Устав или правила компании; (v) Подтверждение адреса компании; (vi) банковский счет компании; (vii) записи директора; (viii) записи акционеров; (ix) свидетельство о работе директора, выданное в течение последних 6 месяцев; (x) диаграмма структуры капитала компании.
Независимо от того, является ли это гонконгской компанией или зарубежной компанией, копии документов должны быть заверены и подписаны профессионалами, признанными Комиссией по ценным бумагам и фьючерсам, такими как практикующие юристы, практикующие бухгалтеры, нотариусы и т. д., и предоставить копии своих практикующих документов. лицензии.
После того, как документы подготовлены, необходимо заполнить 4 соответствующие формы. Руководство по заполнению форм можно найти в разделах «Служба поддержки клиентов» — «Часто задаваемые вопросы» — «Руководство по открытию счета» — «Как открыть счет компании» на официальном сайте. сайт компании Victory Securities.
После заполнения следующих полей вы можете открыть счет компании двумя способами:
(i) Отправка по почте: После того, как формы и документы, необходимые для открытия счета, будут заверены и заверены для подписания, их можно отправить по почте в гонконгский офис Victory Securities. Если документы заполнены, рассмотрение займет около 2–3 дней. Как только проверка окажется верной, счет можно будет открыть.
(ii) Лично: Директор или лицо, имеющее право подписи в протоколе собрания, должны лично принести оригиналы или заверенные копии необходимых документов в офис Victory в Гонконге, чтобы заполнить и подписать форму. Если документы заполнены, рассмотрение займет около 2–3 дней. Как только проверка окажется верной, счет можно будет открыть.
(ii) Лично: Директор или лицо, имеющее право подписи в протоколе собрания, должны лично принести оригиналы или заверенные копии необходимых документов в офис Victory в Гонконге, чтобы заполнить и подписать форму. Если документы заполнены, рассмотрение займет около 2–3 дней. Как только проверка окажется верной, счет можно будет открыть.
Будь то личный счет или счет компании, после завершения открытия счета ценных бумаг перейдите в раздел «Обслуживание клиентов» — «Часто задаваемые вопросы» — «Руководство по открытию счета» — «Как создать учетную запись виртуального актива VA» на странице Официальный сайт Victory Securities - войдите в личный кабинет и заполните 4 соответствующих документа. После заполнения формы откройте счет виртуального актива VA.
Все комментарии