Cointime

Cointime

Download App
iOS & Android

Взгляд на меры SEC по обеспечению правопорядка в отношении криптосообщества

Первоисточник: официальный сайт Комиссии по ценным бумагам и биржам США.

Составил: inpower Ван Цзюнь

Комиссия по ценным бумагам и биржам США объявила результаты правоприменения за 2023 финансовый год 14 ноября по восточному времени. В отчете показано, что SEC подала в общей сложности 784 принудительных иска, что на 3% больше, чем в 2022 году. В результате правоприменительных действий общая сумма штрафов составила 4,949 миллиарда долларов, что является вторым по величине в истории после 6,4 миллиарда долларов в 2022 году. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) заявила, что 2023 финансовый год был продуктивным для усилий по обеспечению правоприменения. Дела, на которых он фокусируется, связаны с такими областями, как криптовалюта, кибербезопасность, искажение фактов листинговыми компаниями и манипулирование рынком.

Отчет SEC также помогает нам более подробно классифицировать категории незаконной деятельности.Ниже приводится оригинальный перевод контента, связанного с шифрованием:

2023 финансовый год стал еще одним продуктивным и влиятельным годом для усилий SEC по обеспечению правоприменения, связанных с ценными бумагами, связанными с криптоактивами. В 2023 финансовом году Департамент рекомендовал принять принудительные меры в ответ на ряд предполагаемых нарушений в сфере ценных бумаг, связанных с криптоактивами, включая многомиллиардные схемы мошенничества с криптовалютой, незарегистрированные предложения криптоактивов, платформы и посредников, а также незаконную рекламу знаменитостей.

Мошенничество

В 2023 финансовом году расследования департамента привели к судебным искам о многочисленных мошенничествах с криптовалютой, в том числе против Terraform Labs и ее основателя До Квона; Ричарда Харта и трех контролируемых им компаний: Hex, PulseChain и PulseX; генерального директора FTX Сэмюэля Бэнкмана-Фрида и других FTX. руководители.

Автор делает слепой комментарий: все мошенники пойманы, значит, приближается бычий рынок? (Нужно поднять такой шум, чтобы вас арестовали?)

незарегистрированное предложение

Несоблюдение регистрационных требований федерального законодательства о ценных бумагах лишает инвесторов необходимой информации, необходимой для принятия обоснованных инвестиционных решений.

Расследования департамента привели к тому, что многочисленные компании были обвинены в предложении незарегистрированных ценных бумаг через программы кредитования и/или хранения криптоактивов, включая Genesis/Gemini, Celsius, Kraken и Nexo. Kraken и Nexo согласились прекратить выпуск своих незарегистрированных продуктов. Kraken также согласился выплатить гражданский штраф в размере 30 миллионов долларов США, расторжение договора и проценты до суда, а Nexo согласилась выплатить гражданский штраф в размере 22,5 миллиона долларов США.

Кроме того, в 2023 финансовом году SEC подала свой первый иск против эмитентов невзаимозаменяемых токенов (NFT). На основании расследования и рекомендаций департамента SEC обвинила Impact Theory LLC и Stoner Cats 2 LLC в незаконном размещении незарегистрированных ценных бумаг криптоактивов в форме так называемых NFT.

Автор делает слепой комментарий: если вы можете получать деньги за репортажи, индустрия шифрования может оказаться таблеткой.

Незарегистрированные биржи и другие посредники

Крипто-посредники — независимо от того, называют ли они себя централизованными или децентрализованными — обычно предлагают набор услуг, которые на других рынках ценных бумаг часто отделены друг от друга: функции обмена, функции брокера-дилера, функции хранения и клиринга. Смешение функций внутри криптопосредников создает неизбежные конфликты интересов и риски для инвесторов.

Комиссия по ценным бумагам и биржам США в 2023 финансовом году предприняла ряд принудительных мер в ответ на то, что она назвала вопиющими нарушениями в сфере посредничества криптоактивов, включая действия против Beaxy, Bitcoin, Beans и Allied Bay.

Автор делает слепой комментарий: Гонконг может копировать домашние задания, иначе лицензированные учреждения слишком сильно пострадают.

торговать

Комиссия по ценным бумагам и биржам США приняла меры в нескольких случаях, когда предполагаемые «влиятельные лица» незаконно торговали ценными бумагами криптоактивов, не раскрывая информации о том, что они получили компенсацию, лишая инвесторов информации, необходимой для понимания того, было ли продвижение этих ценных бумаг знаменитостями предвзятым. Например, член Зала славы НБА Пол Пирс и медийная личность Ким Кардашьян согласились выплатить гражданские штрафы, штрафы за увольнение и досудебные проценты на общую сумму 1,35 миллиона долларов и 1,26 миллиона долларов соответственно, чтобы решить, что они рекламировали компенсацию за продвижение по службе, не раскрывая ее. Комиссия по ценным бумагам и биржам также предъявила обвинения знаменитостям Линдси Лохан, Джейку Полу, Мишель Мейсон (Кендра Ласт), Майлзу Парксу МакКоллуму (Лил Яхти), Шафферу Смиту (Ne-Yo), Ариану Тиаму (Akon), ДеАндресу-Кортесу (Soulja Boy) и Остину. Махоуни незаконно торговал ценными бумагами криптовалюты, не раскрывая компенсацию за это. Все, кроме Кортеса Лю и Махоуни, урегулировали обвинения.

Автор делает слепой комментарий: «Это точно такое же решение, как и решение P2P на материке, поэтому будьте осторожны с поддержкой знаменитостей ~

Выше~

Комментарий

Все комментарии

Рекомендуем к прочтению

  • Индия не планирует регулировать продажу и покупку криптовалют

    Правительство Индии еще не раскрыло свои ближайшие планы по регулированию продажи и покупки криптовалют, продолжая при этом ужесточать правила отмывания денег, связанных с криптовалютами, и финансирования терроризма. Во время парламентской сессии 5 августа государственный министр финансов Индии Панкадж Чаудхари ответил на несколько вопросов, подробно описывающих текущую позицию страны в отношении регулирования криптовалют. Чаудхари сказал, что Индия не проводила никаких исследований или опросов, чтобы понять уровень принятия криптовалют среди своих граждан. Он ответил: «Криптовалютные активы или виртуальные цифровые активы (VDA) не регулируются в Индии, и правительство не собирает данные об этих активах. Хотя Индия официально ввела режим передачи криптовалюты и налогообложения прибыли 1 апреля 2022 года, но Правительство не планирует регулировать покупку и продажу криптовалют. Согласно законам Индии о криптовалютах, граждане обязаны платить 30% налога на нереализованную прибыль от криптовалюты и платить 1% налога, удерживаемого у источника (TDS).

  • Виталик: Нижняя точка полезности криптовалюты пройдена

    Виталик Бутерин написал в Твиттере, что нижняя точка полезности криптовалюты пройдена. С технологической точки зрения самым большим достижением за последние пять лет стало, прежде всего, предстоящее решение проблем масштабируемости блокчейна. Виталик особо упомянул рынок прогнозов Polymarket, заявив, что после интервью этой весной он очень доволен своим присутствием на Ethereum.

  • ФБР: остерегайтесь мошенников, выдающих себя за сотрудников криптовалютной биржи с целью незаконной кражи средств

    1 августа ФБР выпустило предупреждение о том, что мошенники выдают себя за сотрудников криптовалютных бирж и крадут средства с помощью нежелательных сообщений или телефонных звонков. Эти мошенники создают чрезвычайные ситуации и заявляют, что существует проблема с учетной записью, чтобы обманом заставить жертв предоставить сообщения для входа. нажимайте на ссылки или делитесь идентифицирующей информацией.

  • В июле предложение стабильной валюты выросло до 144,3 млрд долларов США, а доля рынка USDT достигла 78,9%.

    По данным TheBlockPro, скорректированный объем транзакций стейблкоинов в сети увеличился в июле на 18,8%, достигнув 997,4 млрд долларов США, а предложение стейблкоинов увеличилось на 1,2% до 144,3 млрд долларов США, из которых доля рынка принадлежала USDT и USDC. 78,9% и 17,1%. Кроме того, общий скорректированный объем внутрисетевых транзакций Биткойн и Ethereum в целом увеличился на 31,8%, достигнув 445 миллиардов долларов США. 27,7%.

  • Коммерческий банк Дубая, ОАЭ открывает специальный счет для поставщика услуг виртуальных активов

    Коммерческий банк Дубая (CBD) в Объединенных Арабских Эмиратах (ОАЭ) запустил специальный счет поставщика услуг виртуальных активов (VASP) для управления средствами клиентов и соблюдения нормативных пруденциальных требований. CBD запускает специальный счет для соответствия требованиям Центрального банка. Правила ОАЭ и Агентства по регулированию виртуальных активов Дубая (VARA). Генеральный директор Бернд ван Линдер заявил, что этот шаг соответствует основным банковским услугам Dubai Commercial Bank и поддерживает планы банка по содействию развитию цифровой экономики.

  • Протокол кредитования блокчейна Morpho завершает финансирование на сумму 50 миллионов долларов США под руководством Ribbit Capital

    Компания DeFi Morpho привлекла финансирование в размере 18 миллионов долларов, когда генеральный директор Пол Фрамбот еще учился на первом курсе колледжа. На этот раз Morpho привлекла $50 млн посредством частной продажи токенов, но не раскрыла оценку. Раунд стратегического финансирования возглавил Ribbit Capital, один из первых инвесторов в компании, занимающиеся финансовыми технологиями, включая Robinhood, Revolut и Coinbase.

  • Пекин: Поощрять использование цифрового юаня при хранении депозитов и надзоре за арендной платой

    Были изданы «Пекинские временные меры по хранению депозитов за аренду жилья и надзору за арендной платой». В Мерах указывается, что эти Меры будут применяться к хранению, надзору и управлению депозитами и арендной платой, взимаемой с арендаторов предприятиями по аренде жилья, которые сдают в аренду чужие дома и занимаются сдачей в субаренду в этом городе. Этот город поощряет использование цифровых юаней при хранении депозитов и надзоре за арендной платой.

  • Сумма активных кредитов вернулась к самому высокому уровню с начала 2022 года, что может указывать на то, что DeFi снова восстанавливается.

    Golden Finance сообщила, что платформа анализа криптовалютного рынка TokenTerminal заявила в статье от 31 июля, что «DeFi снова восстанавливается». объемы кредитов вернулись к своим максимумам с начала 2022 года и составляют около $13,3 млрд, что может означать, что кредитное плечо увеличивается, что является «ведущим индикатором бычьего рынка».

  • Обновление данных о позиции в оттенках серого в конце июля: GBTC упал примерно до 241 000 BTC, а ETHE содержал примерно 2,07 миллиона ETH.

    Оттенки серого официально обновили данные фондов Биткойн и Эфириум по состоянию на 31 июля следующим образом:

  • Продажи NFT в сети Биткойн в июле составили примерно 77,3 миллиона долларов США, что является самым низким рекордом с ноября 2023 года.

    По данным Cryptoslam, продажи NFT в цепочке Биткойн в июле составили $77 311 729,1, установив самый низкий рекорд с ноября 2023 года. Кроме того, количество NFT-транзакций в цепочке Биткойн в июле составило менее 120 000, что также является самым низким уровнем с ноября 2023 года. Среди них было примерно 35 477 независимых продавцов и примерно 49 348 независимых покупателей.

Надо читать каждый день

Cointime
Содержание
компания