Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга сегодня опубликовала обновленный «Контрольный список для самооценки по борьбе с отмыванием денег/финансированием терроризма», отражающий последние «Руководства по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (применимые к лицензированным корпорациям и корпорациям, имеющим лицензию SFC). )» поставщик услуг виртуальных активов)》. Форма обеспечивает систематическую и комплексную основу для лицензированных корпораций, поставщиков услуг виртуальных активов, имеющих лицензию SFC, и связанных с ними организаций, позволяющих самостоятельно оценивать соблюдение ими ключевых требований по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма. Регулятор подчеркнул, что эти учреждения должны использовать контрольный список самооценки для проведения регулярных проверок с целью контроля за соблюдением ими правил по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма. Старшее руководство должно обеспечить оперативное исправление любых недостатков соответствия, выявленных в ходе периодических проверок. В ходе надзорного процесса CSRC может потребовать от этих учреждений предоставить документальные доказательства, относящиеся к проверке и ее результатам.