Источник документа: https://www.johnreedstark.com/wp-content/uploads/sites/180/2023/12/Compliance-Commitments.pdf.

Источник статьи: https://twitter.com/JohnReedStark/status/1733497674110767550

Министерство юстиции США недавно опубликовало пакет документов, связанных с Binance, которые прямо разоблачили текущие строгие и мощные меры регулирования Министерства юстиции против Binance.

В то же время в рамках продолжающихся принудительных действий SEC против Binance SEC начала интегрировать факты из соглашения о признании вины Министерства юстиции с Binance в текущие принудительные меры SEC против Binance и ее основателя Чанпэн Чжао (Чехия).

Министерство юстиции США недавно опубликовало пакет документов, связанных с Binance, которые прямо разоблачили текущие строгие и мощные меры регулирования Министерства юстиции против Binance.

В то же время в рамках продолжающихся принудительных действий SEC против Binance SEC начала интегрировать факты из соглашения о признании вины Министерства юстиции с Binance в текущие принудительные меры SEC против Binance и ее основателя Чанпэн Чжао (Чехия).

1. Публичные файлы по соглашению о признании вины между Министерством юстиции США (DOJ) и Binance теперь включают большое количество важных приложений, которые ранее не публиковались.

Среди недавно раскрытой информации три наиболее привлекательных документа:

Широта и объем надзора за соблюдением требований Министерства юстиции в сочетании с надзором, осуществляемым Сети по борьбе с финансовыми преступлениями США (FinCEN) и соответствующими обязательствами Binance по обеспечению соблюдения, его важность ни в коем случае не преуменьшается — фактически, этот надзор Министерства юстиции и FinCEN по регулированию глобальных финансовых фирм является беспрецедентным.

Например, обязательства Министерства юстиции по соблюдению требований включают требования беспрецедентного уровня соответствия, такие как новые процедуры, связанные с:

Список новых обязательств Binance по соблюдению требований так же подробен, как список пожеланий консалтинговой фирмы — обязательства, реализация и обеспечение соблюдения которых будет стоить десятки, если не сотни миллионов долларов.

Аналогичным образом, мандат Министерства юстиции по надзору за соблюдением требований настолько широк и всеобъемлющ, что Министерство юстиции посвятило 13 страниц только изложению обязательств Binance. Документы по надзору за соблюдением

Полное участие Министерства юстиции после заключения соглашения о признании вины особенно примечательно. Надзорные обязанности и полномочия Министерства юстиции, а также обязательства Binance в отношении надзора будут контролироваться Отделом уголовных преступлений Министерства юстиции, Отделом по отмыванию денег и возвращению активов, Отделом национальной безопасности, Отделом внешней разведки и экспортного контроля, а также Прокуратурой США по Западному округу США. Вашингтон. По сути, это охватывает все подразделения Министерства юстиции, способные осуществлять уголовное преследование за любую форму финансового мошенничества.

Полное участие Министерства юстиции после заключения соглашения о признании вины особенно примечательно. Надзорные обязанности и полномочия Министерства юстиции, а также обязательства Binance в отношении надзора будут контролироваться Отделом уголовных преступлений Министерства юстиции, Отделом по отмыванию денег и возвращению активов, Отделом национальной безопасности, Отделом внешней разведки и экспортного контроля, а также Прокуратурой США по Западному округу США. Вашингтон. По сути, это охватывает все подразделения Министерства юстиции, способные осуществлять уголовное преследование за любую форму финансового мошенничества.

В то же время нельзя недооценивать уровень сотрудничества, которое необходимо обеспечить Binance. Binance обязана облегчить Супервайзеру доступ к Компании, документам и ресурсам, а также предоставить Супервайзеру всю информацию, документы, записи, объекты и сотрудников по разумному запросу Супервайзера. Binance также должна приложить все усилия, чтобы предоставить надзорным органам доступ к бывшим сотрудникам, агентам, посредникам, консультантам, представителям, дистрибьюторам, лицензиарам, подрядчикам, поставщикам и партнерам по совместным предприятиям Компании.

В некоторых случаях надзорные органы могут даже решить не уведомлять Binance о своих выводах. Фактически, в некоторых случаях надзорные органы обязаны немедленно сообщать о потенциальных нарушениях непосредственно правительству, а не Binance. Контролер должен сообщать о потенциальных неправомерных действиях непосредственно Правительству, а не Binance, в следующих обстоятельствах, особенно если Супервайзер считает, что имело место любое потенциальное неправомерное поведение, которое может представлять собой уголовное или нормативное нарушение, в соответствии с четкими условиями Соглашения. , Надзорный орган обязан сообщить об этом неправомерном поведении правительству.

2. Согласно постановлению FinCEN, Binance необходимо нанять супервайзера сроком на пять лет. Основные задачи включают в себя:

Оценка и мониторинг. Для проверки соблюдения Binance условий Приказа о согласии, в частности, обязательств, указанных в Разделе 6, чтобы снизить риск повторного несоблюдения со стороны Binance.

Оценка эффективности — проверяет соблюдение Binance соответствующих положений Закона о банковской тайне (BSA) и соответствующих имплементационных правил, применимых к предприятиям денежных услуг (MSB), в дополнение к текущим требованиям отчетности по транзакциям, происходящим на и после даты Приказа о согласии. , это исключение не распространяется на отчеты, которые Binance должна подавать в рамках проверки отчетов о подозрительной деятельности (SAR Lookback), описанной в Части VI, Подраздел C).

Приверженность руководства — оценивайте и контролируйте приверженность и эффективность высшего руководства в выполнении программы Binance по борьбе с отмыванием денег и соблюдению санкций.

Оценка соответствия — мониторинг соблюдения Binance условий мирового соглашения с Управлением по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC), приказа о согласии с Комиссией по торговле товарными фьючерсами (CFTC) и соглашения о признании вины с Министерством США. правосудия (совместно именуемых «требованиями миссии»).

3. Binance проходит беспрецедентную комплексную проверку на правительственном уровне.

По условиям мирового соглашения Binance была обязана предоставить Министерству юстиции США, Сети по борьбе с финансовыми преступлениями и другим финансовым регулирующим и правоохранительным органам немедленный доступ и привилегии аудита в течение нескольких лет, заставляя компанию и ее клиентов чувствовать себя доступ к ним был 24/7. У меня была финансовая проверка.

Такое многогранное наблюдение не только дает ценную возможность правоохранительным и регулирующим группам по расследованию и судебным разбирательствам постоянно обнаруживать новые компрометирующие доказательства, но также позволяет другим правительственным учреждениям, особенно Binance и ее генеральному директору Чанпэн Чжао, обращаться в Комиссию по ценным бумагам и биржам США (SEC). , которая до сих пор ведет интенсивные судебные разбирательства, имеет возможность связываться с регулирующими органами, запрашивать документы, проводить допросы и даже использовать их в качестве свидетелей в суде.

В то же время регулирующие органы также обеспечивают регулярный поток информации в FinCEN. FinCEN может передать эту информацию Binance на основании своего собственного суждения.Binance сталкивается с беспрецедентно строгой проверкой на правительственном уровне.Его глубина и масштаб беспрецедентны.

По условиям соглашения, Binance должна предоставить Министерству юстиции США (DOJ), Сети по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN) и различным финансовым регулирующим и правоохранительным органам непрерывный доступ, аудиты и проверки в течение нескольких лет. Это означает, что и компании, и их клиенты будут подвергаться тщательной финансовой проверке, которая будет продолжаться круглосуточно, 24 часа в сутки, 7 дней в неделю.

В то же время эти многочисленные механизмы надзора, несомненно, предоставляют уникальные возможности правоохранительным и регулирующим органам, занимающимся расследованиями и судебными разбирательствами, постоянно выявлять и использовать новые компрометирующие доказательства.

В ходе этого процесса не существует закона, запрещающего другим правительственным учреждениям (особенно Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), которая до сих пор ведет ожесточенные и активные судебные разбирательства с Binance и CZ) связываться с этими надзорными органами, чтобы задавать вопросы, запрашивать документы, давать показания и даже проводить соответствующие судебные разбирательства.Наблюдатель выступает в качестве свидетеля во время разбирательства. В то же время надзорные органы могут продолжать предоставлять информацию FinCEN, а FinCEN будет предоставлять информацию другим государственным органам на основании своего собственного решения.

Действительно, распоряжение FinCEN о согласии, судя по всему, предполагает предоставление рекомендаций правоохранительным и регулирующим органам, в заявлении говорится: «Эти [различные надзорные] отчеты, скорее всего, будут включать в себя частную, финансовую, конфиденциальную и конкурентную коммерческую информацию. Кроме того, раскрытие Эти отчеты могут подорвать цели надзора, препятствуя сотрудничеству или препятствуя текущим или потенциальным правительственным расследованиям. Поэтому по этим причинам отчеты и их содержание предназначены для: (i) быть доступны только FinCEN, Управлению по контролю за иностранными активами ( OFAC), Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC) и Министерства юстиции; и (ii) оставаться закрытыми для общественности, за исключением случаев, когда имеется письменное согласие сторон или когда это необходимо по единоличному усмотрению FinCEN для дальнейшего обеспечения соблюдения своих обязанностей и ответственности. или если иное не предусмотрено законом».

4. Будущие тенденции

Реальность такова, что ни Binance, ни какая-либо другая крупная криптовалютная компания (или даже любая финансовая компания в мире) никогда не получала запроса от Министерства юстиции США (DOJ)/Сети по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN), такого как Binance. строгое, мощное и всеобъемлющее правительственное регулирующее соглашение. Согласие Binance подчиняться надзору (и платить за него) сродни установке камер на каждого члена глобальной преступной сети, занимающейся наркотиками, и просьбе к этой группе платить опытной и преданной своему делу команде бывших и нынешних правительственных агентов. высококвалифицированной командой.

Я считаю, что, подобно наркосиндикату, секретная и непрозрачная финансовая компания, такая как Binance, не может внезапно превратиться в традиционную финансовую компанию, которая является законопослушной, открытой, прозрачной, послушной и дружественной правительству. Даже проверка SEC достаточно сложна для осажденной инфраструктуры Binance, не говоря уже о проверке Министерства юстиции и FinCEN, что практически невозможно.

Это может быть лишь вопросом времени, когда вся сделка Binance о признании вины рухнет, что приведет к дополнительным обвинениям для Binance, дополнительным обвинениям для CZ и всех остальных, имеющих плохие связи с автором преступного предприятия Binance (партнеры, клиенты, совместные предприятия, партнеры) и т. д. .) предъявлены новые обвинения.

Трансфер: Джон Рид Старк AiYing Compliance